Contact

Course Finder

Offline

Catalogue

Aufsicht und Meldewesen im Wertpapier- und Derivategeschäft

Regulation & Transaction Reporting (EMIR, MiFIR…)

Registration

Contents

  • Überblick zum globalen regulatorischen Umfeld
  • Ziele und Dimensionen des Meldewesens
  • Transaktionsreporting: Meldepflichten nach EMIR Artikel 9, MiFIR Artikel 26 und andere (SFTR…)
  • Andere Meldungen: Nettoleerverkaufspositionen, Meldungen im Rahmen Wertpapiersettlement / CSDR
  • AWV-Meldepflichten
  • Wertpapierstatistik und Derivatestatistik der Bundesbank
  • Steuerliche Kontrollmitteilungen: nationale (Abgeltungsteuer, Investmentbesteuerung) und teils internationale Meldungen (CRS, FATCA, QI)
  • Neue Wege: Finanzaufsichten, Notenbanken, Steuerbehörden, Transaktionsregister
  • Neue Standards: von einfach (BIC & MIC) bis komplex (LEI und CONCAT)

Learning Target

Sie erhalten Überblick zu Arten und Motiven unterschiedlicher Meldepflichten im Wertpapier und Derivategeschäft. Sie kennen Umfang und Komplexität insbesondere der Transaktionsmeldungen nach EMIR und MiFIR aber auch anderer Meldungen, wie zum Beispiel AWV-Statistik, Wertpapierstatistik und Derivatestatistik. In einem Exkurs lernen Sie das Thema steuerlicher Kontrollmitteilungen kennen.

Sie können Empfänger, Meldewege, Frequenz, Inhalte sowie aus Meldepflichten resultierende Standards sowie die Auswirkungen auf Tagesgeschäft und Projekte im Wertpapier- und Derivate-Geschäft einordnen.

Target Audience

Professionals, die im Rahmen ihrer Aufgaben Überblick zu unterschiedlichen Meldepflichen und den dazu nötigen Transaktions-, Bestands- und Stammdaten benötigen. Ob Transaktionsabwicklung, Know-Your-Customer-Prozesse, Outsourcingprojekte oder Pflege von Stammdaten – an vielen Stellen sind Anforderungen aus aufsichtsrechtlichen und steuerrechtlichen Meldepflichten umzusetzen. Dieses Seminar richtet sich an Fachkräfte aus Audit, Backoffice, Consulting, IT, Prozessmanagement, Reporting und Op-Risk-Management.

Methodology

Präsentation und Diskussion von Beispielen

Duration

2 Days

Customised Programmes

Everything we offer in our range of open seminars can be packaged and delivered as tailormade in-house training programmes for companies and organisations. We will be happy to advise you and create an individual offer on request.

Price advantage of 10% from the 2nd participant per company and seminar date.