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Vertrieb und Haftung

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Contents

  • Der Initiator
    • Vertriebsstrukturen und -mittel, Kommunikationswege
    • Sensibilisierung der Kunden

  • Die rechtlichen Bedingungen im Vertrieb
    • Einblick in die rechtlichen Grundlagen
    • Haftungssichere Beratung
    • gesetzliche Beratungsunterlagen bei geschlossenen Investmentvermögen nach KAGB
    • der "Verkaufsprospekt"
    • Ausgabepflicht der gesetzlichen Beratungsunterlagen
       


Learning Target

Die gesetzlichen und laufenden Änderungen des Jahres 2014 haben auch dazu geführt, dass sich die Rahmenbedingungen für den Vertrieb und die Haftung geändert haben. Deshalb erfolgt in diesem Teil zunächst eine Darstellung der Initiatorfunktion, der Vertriebsstrukturen und deren -mittel. Daran anschließend werden die rechtlichen Rahmenbedingungen im Vertrieb, der Verkaufsprospekt sowie die haftungssichere Beratung behandelt.

Target Audience

Kunden-/Vermögensberater von Banken, Versicherungen oder Kapitalanlagegesellschaften, Finanzvermittler, Financial und Estate Planner, Vertriebsmitarbeiter von Initiatoren.

Methodology

Interaktiver Fachvortrag, Diskussion

Duration

2 Days

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