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Corporate and Private Banking

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Contents

  • Überblick
    • Aufgabe und Funktion von Compliance
    • Wesentliche Pflichten im Geschäft mit Privatkunden

  • Vermögensverwaltung
    • Grundlagen
    • Aufklärungs und Beratungspflichten vor Vertragsschluss
    • Aufklärungs und Beratungspflichten bei der Durchführung der Vermögensverwaltung
    • Benachrichtigungs und Informationspflichten
    • Haftung bei fehlerhafter Vermögensverwaltung
    • Beachtung der Vorschriften des Geldwäschegesetzes
    • Weitere möglicherweise relevante Punkte

  • Einzelthemen
    • Stiftungen
    • Family Office
    • Umgang mit "US-Clients"

  • Compliance Framework
    • Risikobasierte Compliance-Überwachung
    • Schulungen
    • Neuprodukt-Prozess


Learning Target

Den Teilnehmern sollen praxisnah die maßgeblichen Anforderungen und Aufgabengebiete vermittelt werden, die einem Compliance Officer in einer Bank in den Bereichen Corporate Banking und Private Banking typischerweise begegnen. Zusätzlich zu der abstrakten Darstellung der aufsichtsrechtlichen Anforderungen sollen den Teilnehmern ebenso anhand von Beispielsfällen aus der täglichen Praxis die Compliance-Themen in diesen Geschäftssegmenten vermittelt werden.

Target Audience

Das Studienangebot richtet sich insbesondere an: Mitarbeiter in Compliance- oder Rechtsabteilungen in Unternehmen, Geldwäschebeauftragte, Studierende und interessierte Mitarbeiter, die sich beruflich auf den Bereich Compliance spezialisieren möchten, und Rechtsanwälte und Wirtschaftsprüfer mit dem Schwerpunkt Compliance.

Methodology

Interaktiver Fachvortrag, Diskussion, Einzelarbeit, Gruppenarbeit, praktische Übungen, Fallstudien 

Duration

1 day

Customised Programmes

Everything we offer in our range of open seminars can be packaged and delivered as tailormade in-house training programmes for companies and organisations. We will be happy to advise you and create an individual offer on request.

Price advantage of 10% from the 2nd participant per company and seminar date.