- Rechtsgrundlagen (§ 33 WpHG i.V.m. § 13 WpDVerOV)
- Darstellung der regulatorischen Anforderungen
- Initiale und fortlaufende Identifizierung von möglichen Interessenkonflikten
- Umgang mit Interessenkonflikten im Privatkundengeschäft
- Management von Interessenkonflikten im Firmenkundengeschäft, u.a.:
- Beteiligungen
- Private Equity
- Aufsichtsratsmandate
- Aktienrückkaufprogramme
- Finanzanalysen / Anlageempfehlungen
- IPOs / Kapitalerhöhungen (Zuteilung, Research Guidelines / Black out Periods, Kursstabilisierung)
- Zuwendungen
- Erstellung einer Richtlinie zum Umgang mit möglichen Interessenkonflikten
- Entwicklung und Implementierung eines konzernweiten Interessenkonfliktmanagements
- Übungen mit Praxisfällen