Research- und Assetmanagement Compliance

Registration

Begriffe der Finanzanalyse
Besondere Organisationsvorschriften
- Generalklausel
- Wesentliche Einzelpflichten
- Kontrolle von Informationsflüssen
- Unabhängigkeit der Vergütung
- Verhinderung unsachgemäßer Einflussnahme auf Mitarbeiter
- Gesonderte Mitarbeiterüberwachung
- Vorabversand an Emittenten
- Mitarbeitergeschäfte
- Aufzeichnungspflichten
Werbemitteilungen
Einführung
- Asset Management als Teil des Kapitalmarktes
- Investmentidee
- Vertragspartner
Rechtliche Grundlagen im Bereich Asset Management
- Rechtliche Grundlagen
- Anwendungsbereich MiFID
- Investmentgesetz
- Derivateverordnung
- Aufsicht
- Melde -und Publizitätspflichten
- Vertragsbeziehungen
Compliance Organisation und Aufgaben
- Grundlagen
- Rechtliche Grundlagen
- Geschäftsorganisation
- Compliance Stelle
- Code of Conduct
- Interessenkonflikte
- Interessenkonfliktmanagement
- IT
- Unterstützung
Compliance Themen im Bereich Asset Management
- Produktentwicklung
- Fund Launch und Marketing Sign-off
- Investment Compliance (Anlagegrenzprüfung)
- Handelsüberwachung
- Trade Error
- Sonstige Themen im Handelsbereich
- Mitarbeit in Ausschüssen
- Weitergabe von Portfoliodaten
- Proxy Voting
- Beschwerdemanagement
- Outsourcing
- Training
Compliance Program
- Forensic Testing
- Risk Assessment
- Annual report
Ausblick

Learning Target

Nach dem Seminar sollen die Teilnehmer die aufsichtsrechtlichen Grundlagen und die Compliance Themen im Bereich der kollektiven Vermögensverwaltung nachvollziehen können.

Target Audience

Das Studienangebot richtet sich insbesondere an: Mitarbeiter in Compliance- oder Rechtsabteilungen, Studierende und interessierte Mitarbeiter, die sich beruflich auf den Bereich Compliance spezialisieren möchten. Das Seminar gibt einen Einblick in die aufsichtsrechtlichen Anforderungen an die Finanzanalyse und die Compliance-Aufgabengebiete im Bereich der kollektiven Vermögensverwaltung (Asset Management).

Methodology

Interaktiver Fachvortrag, Diskussion

Duration

1 day

Customised Programmes

Everything we offer in our range of open seminars can be packaged and delivered as tailormade in-house training programmes for companies and organisations. We will be happy to advise you and create an individual offer on request.