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Research- und Assetmanagement Compliance

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Contents

  • Begriffe der Finanzanalyse
  • Besondere Organisationsvorschriften
    • Generalklausel
    • Wesentliche Einzelpflichten
    • Kontrolle von Informationsflüssen
    • Unabhängigkeit der Vergütung
    • Verhinderung unsachgemäßer Einflussnahme auf Mitarbeiter
    • Gesonderte Mitarbeiterüberwachung
    • Vorabversand an Emittenten
    • Mitarbeitergeschäfte
    • Aufzeichnungspflichten

  • Werbemitteilungen
  • Einführung
    • Asset Management als Teil des Kapitalmarktes
    • Investmentidee
    • Vertragspartner

  • Rechtliche Grundlagen im Bereich Asset Management
    • Rechtliche Grundlagen
    • Anwendungsbereich MiFID
    • Investmentgesetz
    • Derivateverordnung
    • Aufsicht
    • Melde -und Publizitätspflichten
    • Vertragsbeziehungen

  • Compliance Organisation und Aufgaben
    • Grundlagen
    • Rechtliche Grundlagen
    • Geschäftsorganisation
    • Compliance Stelle
    • Code of Conduct
    • Interessenkonflikte
    • Interessenkonfliktmanagement
    • IT
    • Unterstützung

  • Compliance Themen im Bereich Asset Management
    • Produktentwicklung
    • Fund Launch und Marketing Sign-off
    • Investment Compliance (Anlagegrenzprüfung)
    • Handelsüberwachung
    • Trade Error
    • Sonstige Themen im Handelsbereich
    • Mitarbeit in Ausschüssen
    • Weitergabe von Portfoliodaten
    • Proxy Voting
    • Beschwerdemanagement
    • Outsourcing
    • Training

  • Compliance Program
    • Forensic Testing
    • Risk Assessment
    • Annual report

  • Ausblick

Learning Target

Nach dem Seminar sollen die Teilnehmer die aufsichtsrechtlichen Grundlagen und die Compliance Themen im Bereich der kollektiven Vermögensverwaltung nachvollziehen können.

Target Audience

Das Studienangebot richtet sich insbesondere an: Mitarbeiter in Compliance- oder Rechtsabteilungen, Studierende und interessierte Mitarbeiter, die sich beruflich auf den Bereich Compliance spezialisieren möchten. Das Seminar gibt einen Einblick in die aufsichtsrechtlichen Anforderungen an die Finanzanalyse und die Compliance-Aufgabengebiete im Bereich der kollektiven Vermögensverwaltung (Asset Management).

Methodology

Interaktiver Fachvortrag, Diskussion

Duration

1 day

Customised Programmes

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