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Wesentliche Pflichten im Geschäft mit Privatkunden
Vermögensverwaltung
Grundlagen
Aufklärungs- und Beratungspflichten vor Vertragsschluss
Aufklärungs- und Beratungspflichten bei der Durchführung der Vermögensverwaltung
Benachrichtigungs- und Informationspflichten
Haftung bei fehlerhafter Vermögensverwaltung
Beachtung der Vorschriften des Geldwäschegesetzes
Weitere möglicherweise relevante Punkte
Einzelthemen
Stiftungen
Family Office
Umgang mit "US-Clients"
Compliance Framework
Risikobasierte Compliance-Überwachung
Schulungen
Neuprodukt-Prozess
Lernziele
Den Teilnehmern sollen praxisnah die maßgeblichen Anforderungen und Aufgabengebiete vermittelt werden, die einem Compliance Officer in einer Bank in den Bereichen Corporate Banking und Private Banking typischerweise begegnen. Zusätzlich zu der abstrakten Darstellung der aufsichtsrechtlichen Anforderungen sollen den Teilnehmern ebenso anhand von Beispielsfällen aus der täglichen Praxis die Compliance-Themen in diesen Geschäftssegmenten vermittelt werden.
Zielgruppe
Das Studienangebot richtet sich insbesondere an: Mitarbeiter in Compliance- oder Rechtsabteilungen in Unternehmen, Geldwäschebeauftragte, Studierende und interessierte Mitarbeiter, die sich beruflich auf den Bereich Compliance spezialisieren möchten, und Rechtsanwälte und Wirtschaftsprüfer mit dem Schwerpunkt Compliance.
Unser gesamtes Angebot ist auch maßgeschneidert für Ihr Unternehmen buchbar. Gerne beraten wir Sie dazu und erstellen Ihnen auf Wunsch ein individuelles Angebot.
Preisvorteil von 10% ab dem 2. Teilnehmer pro Unternehmen und Seminartermin.
