Contact

Course Finder

Offline

Catalogue

Wohlverhaltensregeln

Registration

Contents

  • Ziele des Kapitalmarktrechts
  • Das Wertpapierhandelsgesetz im Überblick
    • Überblick
    • Anwendungsbereich

  • Verhaltensregeln für die Anlagevermittlung, -beratung und Vermögensverwaltung
    • Überblick über die Verhaltensregeln
    • Verhaltenspflichten nach §§ 31 ff. WpHG
    • Verhaltenspflichten der Anlageberater
    • Verhaltenspflichten der Vermögensverwalter
    • Organisationspflichten nach §§ 33, 34 WpHG
    • Überwachung der Pflichten
    • Zivilrechtliche Pflichten


Learning Target

Aus den gesetzlichen Vorgaben ergeben sich zahlreiche Pflichten hinsichtlich des Wohlverhaltens gegenüber Kunden. In dem Seminar werden Inhalte der rechtlichen Vorgaben besprochen und Auslegungsfragen diskutiert.

Target Audience

Das Studienangebot richtet sich insbesondere an: Mitarbeiter in Compliance- oder Rechtsabteilungen in Unternehmen, Geldwäschebeauftragte, Studierende und interessierte Mitarbeiter, die sich beruflich auf den Bereich Compliance spezialisieren möchten, und Rechtsanwälte und Wirtschaftsprüfer mit dem Schwerpunkt Compliance.

Methodology

Interaktiver Fachvortrag, Diskussion

Duration

1 day

Customised Programmes

Everything we offer in our range of open seminars can be packaged and delivered as tailormade in-house training programmes for companies and organisations. We will be happy to advise you and create an individual offer on request.

Price advantage of 10% from the 2nd participant per company and seminar date.