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Wohlverhaltensregeln

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Contents

  • Ziele des Kapitalmarktrechts
  • Inhalte des WpHG im Überblick
  • Anwendungsbereich des WpHG
  • Überblick über die Verhaltensregeln nach §§ 63 ff. WpHG
  • Verhaltenspflichten der Anlageberater  
  • Verhaltenspflichten der Vermögensverwalter
  • Organisationspflichten nach §§ 80 ff. WpHG 
  • Überwachung der Verhaltens- und Organisationspflichten

Learning Target

Aus den gesetzlichen Vorgaben im Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) ergeben sich zahlreiche Pflichten hinsichtlich des Wohlverhaltens gegenüber Kunden. In dem Seminar werden diese rechtlichen Vorgaben und Auslegungsfragen diskutiert. Die Teilnehmer haben am Ende der Veranstaltung ein Bewusstsein dafür, wann sie den rechtlich gesicherten Bereich verlassen und Rat bei der Rechtsabteilung oder Compliance-Stelle einholen sollten.

Target Audience

Das Studienangebot richtet sich insbesondere an: Mitarbeiter in Compliance- oder Rechtsabteilungen in Unternehmen, Geldwäschebeauftragte, Studierende und interessierte Mitarbeiter, die sich beruflich auf den Bereich Compliance spezialisieren möchten, und Rechtsanwälte und Wirtschaftsprüfer mit dem Schwerpunkt Compliance.

Methodology

Interaktiver Fachvortrag, Diskussion

Duration

1 day

Customised Programmes

Everything we offer in our range of open seminars can be packaged and delivered as tailormade in-house training programmes for companies and organisations. We will be happy to advise you and create an individual offer on request.

Price advantage of 10% from the 2nd participant per company and seminar date.