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Research- und Assetmanagement Compliance

Zielgruppe

Das Studienangebot richtet sich insbesondere an: Mitarbeiter in Compliance- oder Rechtsabteilungen, Studierende und interessierte Mitarbeiter, die sich beruflich auf den Bereich Compliance spezialisieren möchten. Das Seminar gibt einen Einblick in die aufsichtsrechtlichen Anforderungen an die Finanzanalyse und die Compliance-Aufgabengebiete im Bereich der kollektiven Vermögensverwaltung (Asset Management).

Lernziele

Nach dem Seminar sollen die Teilnehmer die aufsichtsrechtlichen Grundlagen und die Compliance Themen im Bereich der kollektiven Vermögensverwaltung nachvollziehen können.

Inhalte

  • Begriffe der Finanzanalyse
  • Besondere Organisationsvorschriften
    • Generalklausel
    • Wesentliche Einzelpflichten
    • Kontrolle von Informationsflüssen
    • Unabhängigkeit der Vergütung
    • Verhinderung unsachgemäßer Einflussnahme auf Mitarbeiter
    • Gesonderte Mitarbeiterüberwachung
    • Vorabversand an Emittenten
    • Mitarbeitergeschäfte
    • Aufzeichnungspflichten

  • Werbemitteilungen
  • Einführung
    • Asset Management als Teil des Kapitalmarktes
    • Investmentidee
    • Vertragspartner

  • Rechtliche Grundlagen im Bereich Asset Management
    • Rechtliche Grundlagen
    • Anwendungsbereich MiFID
    • Investmentgesetz
    • Derivateverordnung
    • Aufsicht
    • Melde -und Publizitätspflichten
    • Vertragsbeziehungen

  • Compliance Organisation und Aufgaben
    • Grundlagen
    • Rechtliche Grundlagen
    • Geschäftsorganisation
    • Compliance Stelle
    • Code of Conduct
    • Interessenkonflikte
    • Interessenkonfliktmanagement
    • IT
    • Unterstützung

  • Compliance Themen im Bereich Asset Management
    • Produktentwicklung
    • Fund Launch und Marketing Sign-off
    • Investment Compliance (Anlagegrenzprüfung)
    • Handelsüberwachung
    • Trade Error
    • Sonstige Themen im Handelsbereich
    • Mitarbeit in Ausschüssen
    • Weitergabe von Portfoliodaten
    • Proxy Voting
    • Beschwerdemanagement
    • Outsourcing
    • Training

  • Compliance Program
    • Forensic Testing
    • Risk Assessment
    • Annual report

  • Ausblick

Methodik

Interaktiver Fachvortrag, Diskussion

Dauer

1 Tag

Inhouse-Qualifizierung

Unser gesamtes Angebot ist auch maßgeschneidert für Ihr Unternehmen buchbar. Gerne beraten wir Sie dazu und erstellen Ihnen auf Wunsch ein individuelles Angebot.

Termine

Preisvorteil von 10% ab dem 2. Teilnehmer pro Unternehmen und Seminartermin.

Fachliche Fragen

Organisatorische Fragen