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Verhinderung unsachgemäßer Einflussnahme auf Mitarbeiter
Gesonderte Mitarbeiterüberwachung
Vorabversand an Emittenten
Mitarbeitergeschäfte
Aufzeichnungspflichten
Werbemitteilungen
Einführung
Asset Management als Teil des Kapitalmarktes
Investmentidee
Vertragspartner
Rechtliche Grundlagen im Bereich Asset Management
Rechtliche Grundlagen
Anwendungsbereich MiFID
Investmentgesetz
Derivateverordnung
Aufsicht
Melde -und Publizitätspflichten
Vertragsbeziehungen
Compliance Organisation und Aufgaben
Grundlagen
Rechtliche Grundlagen
Geschäftsorganisation
Compliance Stelle
Code of Conduct
Interessenkonflikte
Interessenkonfliktmanagement
IT
Unterstützung
Compliance Themen im Bereich Asset Management
Produktentwicklung
Fund Launch und Marketing Sign-off
Investment Compliance (Anlagegrenzprüfung)
Handelsüberwachung
Trade Error
Sonstige Themen im Handelsbereich
Mitarbeit in Ausschüssen
Weitergabe von Portfoliodaten
Proxy Voting
Beschwerdemanagement
Outsourcing
Training
Compliance Program
Forensic Testing
Risk Assessment
Annual report
Ausblick
Lernziele
Nach dem Seminar sollen die Teilnehmer die aufsichtsrechtlichen Grundlagen und die Compliance Themen im Bereich der kollektiven Vermögensverwaltung nachvollziehen können.
Zielgruppe
Das Studienangebot richtet sich insbesondere an: Mitarbeiter in Compliance- oder Rechtsabteilungen, Studierende und interessierte Mitarbeiter, die sich beruflich auf den Bereich Compliance spezialisieren möchten. Das Seminar gibt einen Einblick in die aufsichtsrechtlichen Anforderungen an die Finanzanalyse und die Compliance-Aufgabengebiete im Bereich der kollektiven Vermögensverwaltung (Asset Management).
Methodik
Interaktiver Fachvortrag, Diskussion
Dauer
1 Tag
Inhouse-Qualifizierung
Unser gesamtes Angebot ist auch maßgeschneidert für Ihr Unternehmen buchbar. Gerne beraten wir Sie dazu und erstellen Ihnen auf Wunsch ein individuelles Angebot.
Preisvorteil von 10% ab dem 2. Teilnehmer pro Unternehmen und Seminartermin.
