Research- und Assetmanagement Compliance

Anmeldung

Inhalte

Begriffe der Finanzanalyse
Besondere Organisationsvorschriften
- Generalklausel
- Wesentliche Einzelpflichten
- Kontrolle von Informationsflüssen
- Unabhängigkeit der Vergütung
- Verhinderung unsachgemäßer Einflussnahme auf Mitarbeiter
- Gesonderte Mitarbeiterüberwachung
- Vorabversand an Emittenten
- Mitarbeitergeschäfte
- Aufzeichnungspflichten
Werbemitteilungen
Einführung
- Asset Management als Teil des Kapitalmarktes
- Investmentidee
- Vertragspartner
Rechtliche Grundlagen im Bereich Asset Management
- Rechtliche Grundlagen
- Anwendungsbereich MiFID
- Investmentgesetz
- Derivateverordnung
- Aufsicht
- Melde -und Publizitätspflichten
- Vertragsbeziehungen
Compliance Organisation und Aufgaben
- Grundlagen
- Rechtliche Grundlagen
- Geschäftsorganisation
- Compliance Stelle
- Code of Conduct
- Interessenkonflikte
- Interessenkonfliktmanagement
- IT
- Unterstützung
Compliance Themen im Bereich Asset Management
- Produktentwicklung
- Fund Launch und Marketing Sign-off
- Investment Compliance (Anlagegrenzprüfung)
- Handelsüberwachung
- Trade Error
- Sonstige Themen im Handelsbereich
- Mitarbeit in Ausschüssen
- Weitergabe von Portfoliodaten
- Proxy Voting
- Beschwerdemanagement
- Outsourcing
- Training
Compliance Program
- Forensic Testing
- Risk Assessment
- Annual report
Ausblick

Lernziele

Nach dem Seminar sollen die Teilnehmer die aufsichtsrechtlichen Grundlagen und die Compliance Themen im Bereich der kollektiven Vermögensverwaltung nachvollziehen können.

Zielgruppe

Das Studienangebot richtet sich insbesondere an: Mitarbeiter in Compliance- oder Rechtsabteilungen, Studierende und interessierte Mitarbeiter, die sich beruflich auf den Bereich Compliance spezialisieren möchten. Das Seminar gibt einen Einblick in die aufsichtsrechtlichen Anforderungen an die Finanzanalyse und die Compliance-Aufgabengebiete im Bereich der kollektiven Vermögensverwaltung (Asset Management).

Methodik

Interaktiver Fachvortrag, Diskussion

Dauer

1 Tag

Inhouse-Qualifizierung

Unser gesamtes Angebot ist auch maßgeschneidert für Ihr Unternehmen buchbar. Gerne beraten wir Sie dazu und erstellen Ihnen auf Wunsch ein individuelles Angebot.