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Verhaltensregeln für die Anlagevermittlung, -beratung und Vermögensverwaltung
Überblick über die Verhaltensregeln
Verhaltenspflichten nach §§ 31 ff. WpHG
Verhaltenspflichten der Anlageberater
Verhaltenspflichten der Vermögensverwalter
Organisationspflichten nach §§ 33, 34 WpHG
Überwachung der Pflichten
Zivilrechtliche Pflichten
Lernziele
Aus den gesetzlichen Vorgaben ergeben sich zahlreiche Pflichten hinsichtlich des Wohlverhaltens gegenüber Kunden. In dem Seminar werden Inhalte der rechtlichen Vorgaben besprochen und Auslegungsfragen diskutiert.
Zielgruppe
Das Studienangebot richtet sich insbesondere an: Mitarbeiter in Compliance- oder Rechtsabteilungen in Unternehmen, Geldwäschebeauftragte, Studierende und interessierte Mitarbeiter, die sich beruflich auf den Bereich Compliance spezialisieren möchten, und Rechtsanwälte und Wirtschaftsprüfer mit dem Schwerpunkt Compliance.
Methodik
Interaktiver Fachvortrag, Diskussion
Dauer
1 Tag
Inhouse-Qualifizierung
Unser gesamtes Angebot ist auch maßgeschneidert für Ihr Unternehmen buchbar. Gerne beraten wir Sie dazu und erstellen Ihnen auf Wunsch ein individuelles Angebot.
Preisvorteil von 10% ab dem 2. Teilnehmer pro Unternehmen und Seminartermin.
