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Aufbau und Arbeitsweise der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin)
Gesetzlicher Rahmen
Einfluss auf Compliance durch internationale und nationale Gremien
Aktuelles und Ausblick
Regulatorisches Umfeld
Aktivitäten in neuen Produkten
Handelsgeschäfte
Marktgerechtigkeit
Risikotragfähigkeit
Strategien
Anreiz- und Vergütungssysteme
Interne Kontrolle
Funktionstrennung
Organisationsanforderungen
Rule based, Principle based und Risk based Approach
FSA, FED und BaFin im Vergleich, Marktüberwachungsstrategien
EU-Regulierung
UN, Worldbank, OFAC, FATF und andere Organisationen, Embargos, Sanktionen
Highlights aus nicht-europäischen Regulierungssystemen
Abgleich von lokalen und internationalen Vorschriften
Schaffung global gültiger Regelungen vs. lokale Besonderheiten- Home State Principle und Host State Principle
Lernziele
Zielgruppe
Das Studienangebot richtet sich insbesondere an: Mitarbeiter in Compliance- oder Rechtsabteilungen in Unternehmen, Geldwäschebeauftragte, Studierende und interessierte Mitarbeiter, die sich beruflich auf den Bereich Compliance spezialisieren möchten sowie Rechtsanwälte und Wirtschaftsprüfer mit dem Schwerpunkt Compliance.
Methodik
Interaktiver Fachvortrag, Diskussion
Dauer
1 Tag
Inhouse-Qualifizierung
Unser gesamtes Angebot ist auch maßgeschneidert für Ihr Unternehmen buchbar. Gerne beraten wir Sie dazu und erstellen Ihnen auf Wunsch ein individuelles Angebot.
Preisvorteil von 10% ab dem 2. Teilnehmer pro Unternehmen und Seminartermin.