Finanzdienstleistungsaufsicht

Registration

Aufbau und Arbeitsweise der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin)
Gesetzlicher Rahmen
Einfluss auf Compliance durch internationale und nationale Gremien
Aktuelles und Ausblick
Regulatorisches Umfeld
Aktivitäten in neuen Produkten
Handelsgeschäfte
Marktgerechtigkeit
Risikotragfähigkeit
Strategien
Anreiz- und Vergütungssysteme
Interne Kontrolle
Funktionstrennung
Organisationsanforderungen
Rule based, Principle based und Risk based Approach
FSA, FED und BaFin im Vergleich, Marktüberwachungsstrategien
EU-Regulierung
UN, Worldbank, OFAC, FATF und andere Organisationen, Embargos, Sanktionen
Highlights aus nicht-europäischen Regulierungssystemen
Abgleich von lokalen und internationalen Vorschriften
Schaffung global gültiger Regelungen vs. lokale Besonderheiten- Home State Principle und Host State Principle

Learning Target

Target Audience

Das Studienangebot richtet sich insbesondere an: Mitarbeiter in Compliance- oder Rechtsabteilungen in Unternehmen, Geldwäschebeauftragte, Studierende und interessierte Mitarbeiter, die sich beruflich auf den Bereich Compliance spezialisieren möchten sowie Rechtsanwälte und Wirtschaftsprüfer mit dem Schwerpunkt Compliance.

Methodology

Interaktiver Fachvortrag, Diskussion

Duration

1 Tag

Customised Programmes

Everything we offer in our range of open seminars can be packaged and delivered as tailormade in-house training programmes for companies and organisations. We will be happy to advise you and create an individual offer on request.