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Einführung in Kapitalmarkt-Compliance

Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion und Überblick über die wesentlichen Themen der Wertpapier-Compliance

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Contents

  • Einführung in die Kapitalmarkt-Compliance
  • Aufgaben einer Kapitalmarkt-Compliance-Funktion
  • IKS - Internes Kontrollsystem 
  • Insiderhandelsverbot
  • Ad hoc Publizität 
  • Directors Dealings
  • Verbot der Marktmanipulation 
  • Die Wohlverhaltensregeln im Kundengeschäft
    • Kundenklassifizierung
    • Best Execution
    • Geeignetheits- und Angemessenheitstest

  • Organisation der Kapitalmarkt-Compliance-Funktion nach MaComp
  • Mitarbeiterleitsätze - Bestimmungen für Mitarbeitergeschäfte
  • Ausblick auf neue regulatorische Initiativen 

Learning Target

Die Erarbeitung der Materie erfolgt überwiegend anhand anschaulicher Praxisbeispiele.

Target Audience

Das Studienangebot richtet sich insbesondere an: Mitarbeiter in Compliance- oder Rechtsabteilungen in Unternehmen, Geldwäschebeauftragte, Studierende und interessierte Mitarbeiter, die sich beruflich auf den Bereich Compliance spezialisieren möchten sowie Rechtsanwälte und Wirtschaftsprüfer mit dem Schwerpunkt Compliance.

Methodology

Interaktiver Fachvortrag, Diskussion, praktische Übungen, Fallstudien und Reflexion 

Duration

1 day

Customised Programmes

Everything we offer in our range of open seminars can be packaged and delivered as tailormade in-house training programmes for companies and organisations. We will be happy to advise you and create an individual offer on request.

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