Einführung in Kapitalmarkt-Compliance

Registration

Einführung in Compliance
§ 9 WpHG Meldung - Transaktionsreporting
Insiderhandelsverbot §§ 12 ff WpHG
Ad hoc Publizität § 15 WpHG
Directors Dealings § 15a WpHG
Insiderverzeichnisse § 15b WpHG
Verbot der Marktmanipulation § 20a WpHG
Offenlegung von Stimmrechtanteilen gemäß §§ 21ff WpHG
Anzeige von Verdachtsmeldungen § 10 WpHG
Die Wohlverhaltensregeln im Kundengeschäft §§ 31 ff WpHG
- Kundenklassifizierung
- Best Execution
- Geeignetheits- und Angemessenheitstest
Dokumentationspflichten nach § 34 WpHG und § WpDVErOV
Ausgestaltung von Marketing
Interessenskonflikte bei der Finanzanalyse nach § 34b WpHG
Werbung durch Cold Calling
Mitarbeiterleitsätze - Bestimmungen für Mitarbeitergeschäfte

Learning Target

Die Erarbeitung der Materie erfolgt überwiegend anhand anschaulicher Praxisbeispiele.

Target Audience

Das Studienangebot richtet sich insbesondere an: Mitarbeiter in Compliance- oder Rechtsabteilungen in Unternehmen, Geldwäschebeauftragte, Studierende und interessierte Mitarbeiter, die sich beruflich auf den Bereich Compliance spezialisieren möchten sowie Rechtsanwälte und Wirtschaftsprüfer mit dem Schwerpunkt Compliance.

Methodology

Interaktiver Fachvortrag, Diskussion, praktische Übungen, Fallstudien und Reflexion

Duration

1 day

Customised Programmes

Everything we offer in our range of open seminars can be packaged and delivered as tailormade in-house training programmes for companies and organisations. We will be happy to advise you and create an individual offer on request.