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Einführung in Kapitalmarkt-Compliance

Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion und Überblick über die wesentlichen Themen der Wertpapier-Compliance

Anmeldung

Inhalte

  • Einführung in die Kapitalmarkt-Compliance
  • Aufgaben einer Kapitalmarkt-Compliance-Funktion
  • IKS - Internes Kontrollsystem 
  • Insiderhandelsverbot
  • Ad hoc Publizität 
  • Directors Dealings
  • Verbot der Marktmanipulation 
  • Die Wohlverhaltensregeln im Kundengeschäft
    • Kundenklassifizierung
    • Best Execution
    • Geeignetheits- und Angemessenheitstest

  • Organisation der Kapitalmarkt-Compliance-Funktion nach MaComp
  • Mitarbeiterleitsätze - Bestimmungen für Mitarbeitergeschäfte
  • Ausblick auf neue regulatorische Initiativen 

Lernziele

Die Erarbeitung der Materie erfolgt überwiegend anhand anschaulicher Praxisbeispiele.

Zielgruppe

Das Studienangebot richtet sich insbesondere an: Mitarbeiter in Compliance- oder Rechtsabteilungen in Unternehmen, Geldwäschebeauftragte, Studierende und interessierte Mitarbeiter, die sich beruflich auf den Bereich Compliance spezialisieren möchten sowie Rechtsanwälte und Wirtschaftsprüfer mit dem Schwerpunkt Compliance.

Methodik

Interaktiver Fachvortrag, Diskussion, praktische Übungen, Fallstudien und Reflexion 

Dauer

1 Tag

Inhouse-Qualifizierung

Unser gesamtes Angebot ist auch maßgeschneidert für Ihr Unternehmen buchbar. Gerne beraten wir Sie dazu und erstellen Ihnen auf Wunsch ein individuelles Angebot.

Preisvorteil von 10% ab dem 2. Teilnehmer pro Unternehmen und Seminartermin.