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Einführung in Kapitalmarkt-Compliance

Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion und Überblick über die wesentlichen Themen der Wertpapier-Compliance

Zielgruppe

Das Studienangebot richtet sich insbesondere an: Mitarbeiter in Compliance- oder Rechtsabteilungen in Unternehmen, Geldwäschebeauftragte, Studierende und interessierte Mitarbeiter, die sich beruflich auf den Bereich Compliance spezialisieren möchten sowie Rechtsanwälte und Wirtschaftsprüfer mit dem Schwerpunkt Compliance.

Lernziele

Die Erarbeitung der Materie erfolgt überwiegend anhand anschaulicher Praxisbeispiele.

Inhalte

  • Einführung in Compliance
  • § 9 WpHG Meldung - Transaktionsreporting
  • Insiderhandelsverbot §§ 12 ff WpHG
  • Ad hoc Publizität § 15 WpHG
  • Directors Dealings § 15a WpHG
  • Insiderverzeichnisse § 15b WpHG
  • Verbot der Marktmanipulation § 20a WpHG
  • Offenlegung von Stimmrechtanteilen gemäß §§ 21ff WpHG
  • Anzeige von Verdachtsmeldungen § 10 WpHG
  • Die Wohlverhaltensregeln im Kundengeschäft §§ 31 ff WpHG
    • Kundenklassifizierung
    • Best Execution
    • Geeignetheits- und Angemessenheitstest

  • Dokumentationspflichten nach § 34 WpHG und § WpDVErOV
  • Ausgestaltung von Marketing
  • Interessenskonflikte bei der Finanzanalyse nach § 34b WpHG
  • Werbung durch Cold Calling
  • Mitarbeiterleitsätze - Bestimmungen für Mitarbeitergeschäfte

Methodik

Interaktiver Fachvortrag, Diskussion, praktische Übungen, Fallstudien und Reflexion 

Dauer

1 Tag

Inhouse-Qualifizierung

Unser gesamtes Angebot ist auch maßgeschneidert für Ihr Unternehmen buchbar. Gerne beraten wir Sie dazu und erstellen Ihnen auf Wunsch ein individuelles Angebot.

Termine

Preisvorteil von 10% ab dem 2. Teilnehmer pro Unternehmen und Seminartermin.

Fachliche Fragen

Organisatorische Fragen