Interne Sicherungsmaßnahmen

Anmeldung

Inhalte

Gesetzliche Grundlagen
Die Risikoanalyse als Grundlage für die Ableitung von Präventivmaßnahmen
Organisatorische Aspekte (Berichtslinien, personelle/sachliche Ausstattung etc.)
Know your customer (KYC) und New Client Approval (NCA)
New Product Approval (NPA)
Research / Transaktionsmonitoring
- Technische und organisatorische Aspekte
- Konzepte / Ansätze
- Umsetzung von modi operandi
Maßnahmen gegen die Finanzierung des Terrorismus
Training, Zuverlässigkeitsprüfung
Kontrollen des Geldwäschebeauftragten
Verdachtsgenerierung und Verdachtsanzeige
- Organisation des Verdachtsmeldewesens im Institut
- Verdachtskriterien
- Durchführung von Recherchen
- Informationsaustausch und -bewertung
- Zusammenarbeit mit Behörden

Lernziele

Zielgruppe

Das Studienangebot richtet sich insbesondere an: Mitarbeiter in Compliance- oder Rechtsabteilungen in Unternehmen, Geldwäschebeauftragte, Studierende und interessierte Mitarbeiter, die sich beruflich auf den Bereich Compliance spezialisieren möchten, und Rechtsanwälte und Wirtschaftsprüfer mit dem Schwerpunkt Compliance.

Methodik

Interaktiver Fachvortrag, Diskussion

Dauer

1 Tag

Inhouse-Qualifizierung

Unser gesamtes Angebot ist auch maßgeschneidert für Ihr Unternehmen buchbar. Gerne beraten wir Sie dazu und erstellen Ihnen auf Wunsch ein individuelles Angebot.