- Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung, sonstige strafbare Handlungen und Finanzsanktionen - Begriffe, Einordnung und Methodik
- Frühzeitige Identifikation von Risiken und Gefahren
- Maßnahmen und Methoden im Rahmen der Prävention
- Aktuelle Gesetzgebung - Überblick über den rechtlichen Rahmen (national und international)
- Inhalte (Auszug)
- aktuelle Gesetzesänderungen und regulatorische Anforderungen
- Interne Sicherungsmaßnahmen
- Aufgaben eines Geldwäschebeauftragten bzw. der zentralen Stelle
- Sorgfaltspflichten
- Meldung von Verdachtsfällen
- Verhalten nach einer Anzeige
- Verhinderung von Terrorismusfinanzierung
- Verhinderung "sonstiger strafbarer Handlungen" zu Lasten der Institute
- Finanzsanktions-Compliance
- Praktische Umsetzung des Gesetzes zur Optimierung der Geldwäscheprävention- Behandlung von ausgewählten Fragestellungen: z.B. Umgang mit den gestiegenen Anforderungen im Zusammenhang mit dem Online-Glückspiel
- Exkurs/Ausblick: Steigende und immer neue Anforderungen an Compliance - der Weg zu einem digitalen und effizienten Compliance-Management-System
