Interne Sicherungsmaßnahmen

Registration

Gesetzliche Grundlagen
Die Risikoanalyse als Grundlage für die Ableitung von Präventivmaßnahmen
Organisatorische Aspekte (Berichtslinien, personelle/sachliche Ausstattung etc.)
Know your customer (KYC) und New Client Approval (NCA)
New Product Approval (NPA)
Research / Transaktionsmonitoring
- Technische und organisatorische Aspekte
- Konzepte / Ansätze
- Umsetzung von modi operandi
Maßnahmen gegen die Finanzierung des Terrorismus
Training, Zuverlässigkeitsprüfung
Kontrollen des Geldwäschebeauftragten
Verdachtsgenerierung und Verdachtsanzeige
- Organisation des Verdachtsmeldewesens im Institut
- Verdachtskriterien
- Durchführung von Recherchen
- Informationsaustausch und -bewertung
- Zusammenarbeit mit Behörden

Learning Target

Target Audience

Das Studienangebot richtet sich insbesondere an: Mitarbeiter in Compliance- oder Rechtsabteilungen in Unternehmen, Geldwäschebeauftragte, Studierende und interessierte Mitarbeiter, die sich beruflich auf den Bereich Compliance spezialisieren möchten, und Rechtsanwälte und Wirtschaftsprüfer mit dem Schwerpunkt Compliance.

Methodology

Interaktiver Fachvortrag, Diskussion

Duration

1 Tag

Customised Programmes

Everything we offer in our range of open seminars can be packaged and delivered as tailormade in-house training programmes for companies and organisations. We will be happy to advise you and create an individual offer on request.