Kontrollumfeld

Anmeldung

Inhalte

Struktur der Wertpapieraufsicht in Deutschland
Pflicht eines Instituts / Compliance zur systematischen &Überwachung des Orderflows und zur Abgabe von Verdachtsanzeigen wegen Marktmissbrauchsverdacht nach Artikel 16 EU-Marktmissbrauchsverordnung (MAR)
Erkennen von Verdachtsszenarien bezüglich Marktmissbrauch:
- Marktmanipulation, insbesondere informationsgestützte und handelsgestützte Verstöße
- Verstöße gegen das Insiderhandelsverbot
Sanktionsregime bei Marktmissbrauch
Aufsichtliche Untersuchungsmaßnahmen und -befugnisse im Wertpapierhandelsgesetz

Organisatorische Anforderungen, Vertretungsregelungen, Bestellungs- und Anzeigepflichten
Interne Sicherungsmaßnahmen:
- Prüfungs- und Kontrollkonzept eines Geldwäschebeauftragten
- Gestaltung und Bewertungsmöglichkeiten von einzelnen Kontrollhandlungen
- Einleitung von Maßnahmen bei negativen Prüfungsfeststellungen
Kommunikation mit Prüfern
Prüfungsvorbereitung, -begleitung und -nachbereitung, Einbindung des Managements und der anderen notwendigen Parteien
Tracking von Feststellungen, deren Abarbeitung und Meldung an den Prüfer
Klassifizierung von Prüfungsfeststellungen i. S. d. Prüfberichtsverordnung
Sonderprüfungen ("44er-Prüfungen")

Lernziele

Im Seminar werden die rechtlichen Vorgaben, Hintergründe und Möglichkeiten zur Vorbereitung von internen und externen Prüfungen vermittelt.

Zielgruppe

Das Studienangebot richtet sich insbesondere an: Mitarbeiter in Compliance- oder Rechtsabteilungen in Unternehmen, Geldwäschebeauftragte. Studierende und interessierte Mitarbeiter, die sich beruflich auf den Bereich Compliance spezialisieren möchten sowie Rechtsanwälte und Wirtschaftsprüfer mit dem Schwerpunkt Compliance.

Methodik

Interaktiver Fachvortrag, Diskussion

Dauer

1 Tag

Inhouse-Qualifizierung

Unser gesamtes Angebot ist auch maßgeschneidert für Ihr Unternehmen buchbar. Gerne beraten wir Sie dazu und erstellen Ihnen auf Wunsch ein individuelles Angebot.