Einführung in Kapitalmarkt-Compliance

Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion und Überblick über die wesentlichen Themen der Wertpapier-Compliance

Anmeldung

Inhalte

Einführung in die Kapitalmarkt-Compliance
Aufgaben einer Kapitalmarkt-Compliance-Funktion
IKS - Internes Kontrollsystem
Insiderhandelsverbot
Ad hoc Publizität
Directors Dealings
Verbot der Marktmanipulation
Die Wohlverhaltensregeln im Kundengeschäft
- Kundenklassifizierung
- Best Execution
- Geeignetheits- und Angemessenheitstest
Organisation der Kapitalmarkt-Compliance-Funktion nach MaComp
Mitarbeiterleitsätze - Bestimmungen für Mitarbeitergeschäfte
Ausblick auf neue regulatorische Initiativen

Lernziele

Die Erarbeitung der Materie erfolgt überwiegend anhand anschaulicher Praxisbeispiele.

Zielgruppe

Das Studienangebot richtet sich insbesondere an: Mitarbeiter in Compliance- oder Rechtsabteilungen in Unternehmen, Geldwäschebeauftragte, Studierende und interessierte Mitarbeiter, die sich beruflich auf den Bereich Compliance spezialisieren möchten sowie Rechtsanwälte und Wirtschaftsprüfer mit dem Schwerpunkt Compliance.

Methodik

Interaktiver Fachvortrag, Diskussion, praktische Übungen, Fallstudien und Reflexion

Dauer

1 Tag

Inhouse-Qualifizierung

Unser gesamtes Angebot ist auch maßgeschneidert für Ihr Unternehmen buchbar. Gerne beraten wir Sie dazu und erstellen Ihnen auf Wunsch ein individuelles Angebot.