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Retailbanking Compliance I

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Contents

  • Organisations- und Funktionsweise von Compliance im Privatkundengeschäft
  • Zuverlässigkeit und Sachkunde
  • Beschwerden
  • Vertriebsvorgaben und Vergütungssysteme
  • Aufzeichnung elektronischer Kommunikation
  • Churning-Prävention
  • Ganzheitlicher Steuerungsansatz

Learning Target

Es werden ausgewählte Grundlagen und Detailthemen der Wertpapier-Compliance innerhalb des Retailbankings bearbeitet. In dem Seminar wird die Basis für die Spezialisierung Kapitalmarkt-Compliance und das Seminar „Retailbanking Compliance II“ gelegt.

Target Audience

Das Studienangebot richtet sich insbesondere an: Mitarbeiter in Compliance- oder Rechtsabteilungen in Unternehmen, Geldwäschebeauftragte, Studierende und interessierte Mitarbeiter, die sich beruflich auf den Bereich Compliance spezialisieren möchten, und Rechtsanwälte und Wirtschaftsprüfer mit dem Schwerpunkt Compliance.

Methodology

Interaktiver Fachvortrag, Diskussion

Duration

1 day

Customised Programmes

Everything we offer in our range of open seminars can be packaged and delivered as tailormade in-house training programmes for companies and organisations. We will be happy to advise you and create an individual offer on request.

Price advantage of 10% from the 2nd participant per company and seminar date.