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Vertriebsstrukturen und Vertriebsmittel, Kommunikationswege
Sensibilisierung der Kunden
Die rechtlichen Bedingungen im Vertrieb
Einblick in die rechtlichen Grundlagen
Haftungssichere Beratung
Dokumentationspflicht Privatinvestoren
Vertrieb Institutionelle Investoren
gesetzliche Beratungsunterlagen bei geschlossenen Investmentvermögen nach KAGB
der "Verkaufsprospekt"
Ausgabepflicht der gesetzlichen Beratungsunterlagen
Lernziele
Die gesetzlichen Änderungen der letzten Jahre haben auch dazu geführt, dass sich die Rahmenbedingungen für den Vertrieb und die Haftung verändert haben. Deshalb erfolgt in diesem Teil zunächst eine Darstellung der Initiatorfunktion, der Vertriebsstrukturen und deren Vertriebsmittel. Daran anschließend werden die rechtlichen Rahmenbedingungen im Vertrieb, der Verkaufsprospekt sowie die haftungssichere Beratung behandelt.
Zielgruppe
Kunden- und Vermögensberater:innen von Banken, Versicherungen oder Kapitalanlage¬gesellschaften, Finanzvermittler:innen, Financial und Estate Planner sowie Vertriebsmitarbeiter:innen von Initiatoren
Methodik
Interaktiver Fachvortrag mit Präsentation, Fallbeispiele, praktische Übungen sowie anschließender Reflexion und Diskussion
Dauer
2 Tage
Inhouse-Qualifizierung
Unser gesamtes Angebot ist auch maßgeschneidert für Ihr Unternehmen buchbar. Gerne beraten wir Sie dazu und erstellen Ihnen auf Wunsch ein individuelles Angebot.
Preisvorteil von 10% ab dem 2. Teilnehmer pro Unternehmen und Seminartermin.