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Rechtliche Rahmenbedingungen der Anlage- und Vermögensberatung
Anmeldung
Inhalte
Aufsichtsrechtliche Vorgaben für die Anlage- und Vermögensberatung
Einsatz von Kurzinformationsblättern im Produktvertrieb
Kosten und Kostentransparenz
Umgang mit Zuwendungen
Geeignetheitserklärung bei der Anlageberatung
Aufzeichnungs- und Dokumentationspflichten
Zivilrechtliche Rahmenbedingungen der Anlage- und Vermögensberatung
Betreuungspflichten nach der Anlageentscheidung des Kunden
Umgang mit Kundenbeschwerden
Ausgewählte Fragen zum Haftungsrecht
Lernziele
Im Mittelpunkt des Seminars steht die Darstellung der aufsichts- und zivilrechtlichen Pflichten in der Anlage- und Vermögensberatung, hierbei wird auch das aktuelle Thema der Nachhaltigkeit umfassend berücksichtigt. Ziel der Veranstaltung ist es, den Teilnehmern einen detaillierten Überblick über die bestehenden Pflichten zu vermitteln, um dadurch die Grundlage für eine am Kundeninteresse ausgerichtete rechtssichere Beratung zu schaffen und die Sachkunde der Berater auf einem aktuellen Stand zu halten.
Zielgruppe
Mitarbeiter aus den Bereichen Anlage- und Vermögensberatung, Vermögensverwaltung, Asset Management, Wertpapieranalyse und Vertriebsunterstützung.
Methodik
Interaktiver Fachvortrag, Diskussion, Fallstudien
Dauer
1 Tag
Inhouse-Qualifizierung
Unser gesamtes Angebot ist auch maßgeschneidert für Ihr Unternehmen buchbar. Gerne beraten wir Sie dazu und erstellen Ihnen auf Wunsch ein individuelles Angebot.
Preisvorteil von 10% ab dem 2. Teilnehmer pro Unternehmen und Seminartermin.
