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Rechtliche Rahmenbedingungen der Anlage- und Vermögensberatung

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Contents

  • Aufsichtsrechtliche Vorgaben für die Anlage- und Vermögensberatung
  • Einsatz von Kurzinformationsblättern im Produktvertrieb
  • Kosten und Kostentransparenz
  • Umgang mit Zuwendungen
  • Geeignetheitserklärung bei der Anlageberatung
  • Aufzeichnungs- und Dokumentationspflichten
  • Zivilrechtliche Rahmenbedingungen der Anlage- und Vermögensberatung
  • Betreuungspflichten nach der Anlageentscheidung des Kunden
  • Umgang mit Kundenbeschwerden
  • Ausgewählte Fragen zum Haftungsrecht

Learning Target

Im Mittelpunkt des Seminars steht die Darstellung der aufsichts- und zivilrechtlichen Pflichten in der Anlage- und Vermögensberatung, hierbei wird auch das aktuelle Thema der Nachhaltigkeit umfassend berücksichtigt. Ziel der Veranstaltung ist es, den Teilnehmern einen detaillierten Überblick über die bestehenden Pflichten zu vermitteln, um dadurch die Grundlage für eine am Kundeninteresse ausgerichtete rechtssichere Beratung zu schaffen und die Sachkunde der Berater auf einem aktuellen Stand zu halten.

 

Target Audience

Mitarbeiter aus den Bereichen Anlage- und Vermögensberatung, Vermögensverwaltung, Asset Management, Wertpapieranalyse und Vertriebsunterstützung.

Methodology

Interaktiver Fachvortrag, Diskussion, Fallstudien

Duration

1 day

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