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Rechtliche Rahmenbedingungen der Anlage- und Vermögensberatung

Target Audience

Mitarbeiter aus den Bereichen Anlage- und Vermögensberatung, Vermögensverwaltung, Asset Management, Wertpapieranalyse und Vertriebsunterstützung.

Learning Target

Im Mittelpunkt des Seminars steht die Darstellung der aufsichts- und zivilrechtlichen Pflichten bei der Anlage- und Vermögensberatung, wobei die Neuerungen im Zuge der Umsetzung von MiFID II umfassend berücksichtigt werden. Ziel der Veranstaltung ist es, den Teilnehmern einen detaillierten Überblick über die bestehenden Pflichten zu vermitteln, um dadurch die Grundlage für eine am Kundeninteresse ausgerichtete Beratung zu schaffen und die Sachkunde der Berater auf einem aktuellen Stand zu halten.

Aktuell in 2018 hinzugekommen ist die Behandlung der gesetzlichen Neuerungen zu MiFID II.Exkurs

Contents

Einsatz von Kurzinformationsblättern im Produktvertrieb
  • Kosten und Kostentransparenz
  • Umgang mit Zuwendungen
  • Geeignetheitsprüfung, Geeignetheitserklärung und Geeignetheitsbericht
  • Aufzeichnungs- und Dokumentationspflichten
  • Zivilrechtliche Rahmenbedingungen der Anlage- und Vermögensberatung
  • Umgang mit Kundenbeschwerden
  • Ausgewählte Fragen zum Haftungsrecht
  • Aufsichtsrechtliche Vorgaben für die Anlage- und Vermögensberatung
  • Betreuungspflichten nach der Anlageentscheidung des Kunden

Methodology

Interaktiver Fachvortrag, Diskussion, Fallstudien

Duration

1 day

Customised Programmes

Everything we offer in our range of open seminars can be packaged and delivered as tailormade in-house training programmes for companies and organisations. We will be happy to advise you and create an individual offer on request.

Events

Price advantage of 10% from the 2nd participant per company and seminar date.

Functional Questions

Organisational Questions