- Ziel, Inhalt und Relevanz von Compliance in der operativen Praxis
- Rechtliche Grundlagen, Rahmenbedingungen und Grenzen, einschließlich aktueller rechtlicher Entwicklungen
- Überblick über Haftungsvorschriften bei vermeidbaren Regelverstößen und Darstellung der Compliance-Schutzfunktion im Hinblick auf Risiken für das Unternehmen, die Geschäftsleitung, Mitarbeiter und Compliance-Beauftragte
- Typische Formen risikoexponierten Verhaltens innerhalb eines Unternehmens
- Die Compliance-Struktur im Unternehmen
- Kernaufgaben
- Organisatorische Verortung im Unternehmen, Verhältnis zur Internen Revision/Schnittstellen
- "Red-Flag"-Analyse
- Sensibilisierung für typische Erscheinungsformen compliance-relevanter Vorgänge
- Mindestinhalte eines Compliance Management Systems
- Mindestinhalte Code of Conduct und sonstige wesentliche interne Vorgaben und Regeln
- Hinweisgebersysteme ("whistleblowing")
- Grundlagen der reaktiven Compliance - Internal Investigations
- Arbeitsrechtliche Aspekte
- Datenschutz
- Überblick über Maßnahmen zur Sachverhaltsaufklärung
