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Intensivkurs Compliance

Die wichtigsten Compliance-Themen auf einen Blick

Target Audience

Das Seminar richtet sich an Mitarbeiter aus den Abteilungen Compliance, Recht, Revision, Risikomanagement in Unternehmen sowie an Geldwäschebeauftragte, Rechtsanwälte und Wirtschaftsprüfer mit dem Schwerpunkt Compliance.

Learning Target

Das Seminar vermittelt in zwei Tagen ein fokussiertes Verständnis für Compliance, das in kompakter Form die wichtigsten Themen in diesem Bereich darstellt. Auf den Punkt gebracht und ergebnisbezogen erhalten Sie einen 360°-Überblick zu den wesentlichen und für die tägliche Praxis relevanten Compliance-Themenfeldern.

Contents

Grundlagen
  • Ziel, Inhalt und Relevanz von Compliance in der operativen Praxis
  • Darstellung der wesentlichen rechtlichen Zusammenhänge und Grundzüge der Haftung bei vermeidbaren Regelverstößen
    • Berührungspunkte mit US-Recht und UK-Recht
    • Überblick Aufsichtsrecht (KWG, WpHG, MaRisk, MaComp)
    • Darstellung der Compliance-Schutzfunktion im Hinblick auf Risiken für das Unternehmen, Geschäftsleitung, Mitarbeiter und Compliance-Beauftragte
    • Typische Formen risikoexponierten Verhaltens innerhalb eines Unternehmens

  • Grenz- und Graubereiche
  • Rechte, Pflichten, Grenzen und Vorgehen der Ermittlungs- und Aufsichtsbehörden
  • Die Compliance-Struktur im Unternehmen
    • Kernaufgaben
    • Organisatorische Verortung im Unternehmen, Verhältnis zur internen Revision
    • "Red-Flag"-Analyse
    • Sensibilisierung für typische Erscheinungsformen compliance relevanter Vorgänge
    • Mindestinhalte eines "Compliance-Programms"
    • Mindestinhalte Code of Conduct
    • Hinweisgebersysteme ("whistle blowing")
    • Internal Investigations
    • Arbeitsrechtliche Aspekte
    • Datenschutz
    • Mitarbeiterbefragungen
    • E-Mail-Screening


Methodology

Interaktiver Fachvortrag, Diskussion, Fallstudien

Duration

2 Days

Customised Programmes

Everything we offer in our range of open seminars can be packaged and delivered as tailormade in-house training programmes for companies and organisations. We will be happy to advise you and create an individual offer on request.

Events

Price advantage of 10% from the 2nd participant per company and seminar date.

Functional Questions

Organisational Questions