Grundlagen des Compliance Managements

Das Wichtigste im Überblick

Anmeldung

Inhalte

Definition und Begriffsabgrenzung
Rechtliche Grundlagen
Risiken und Kontrollen:
- IKS
- Risikomanagementsystem
- Fraud
- Antikorruption
Corporate Governance / Aufbauorganistion (u. a. Compliance-Kultur)
Wesentliche Compliance-Prozesse:
- MaRisk-Compliance
- MaComp
- Geldwäsche- und Betrugsprävention
- Sonstige Strafbare Handlungen

Für die Teilnahme an diesem Seminar erhalten Sie 7,5 CPE Credits.

Lernziele

Sie erhalten einen Überblick über das Themengebiet Compliance und welche gesetzlichen Rahmenbedingungen zu beachten sind. Sie lernen Compliance Risikoanalysen kennen und verstehen den Zusammenhang zu anderen Risikoarten (zum Beispiel operationale Risiken, Informationssicherheit) sowie die Einbettung in den Gesamtrisikokreislauf.

Zielgruppe

Praktiker:innen aus Banken, Versicherungen und Finanzdienstleistern aus der DACH-Region – Zentrale OpRisk-Managementeinheiten, dezentrale OpRisk-Verantwortliche aus Markt- und Zentralbereichen sowie aus den Abteilungen Compliance, Sicherheit, IT und Revision.

Methodik

Interaktiver Fachvortrag, Diskussion, praktische Übungen

Dauer

1 Tag

Inhouse-Qualifizierung

Unser gesamtes Angebot ist auch maßgeschneidert für Ihr Unternehmen buchbar. Gerne beraten wir Sie dazu und erstellen Ihnen auf Wunsch ein individuelles Angebot.