- Organisationsvorgaben an Wertpapierfirmen und Handelsplätze
- Corporate-Governance-Anforderungen
- Produktkonzeption, Zielmarktbestimmung und Vertriebsinformationen
- Telefonaufzeichnungen
- Unabhängige vs. abhängige Anlageberatung
- Umgang mit Zuwendungen
- Zusätzliche Aufklärungspflichten - PRIIPs
- Klassifizierung von Kunden
- Best Execution
- Produktinterventions- und Produktüberwachungsrechte der Aufsichtsbehörden
- Handelsplätze / Systematische Internalisierung
- Vor- und Nachhandelstransparenzanforderungen
- Transaction Reporting
- Algorithmischer Handel
- Direct Market Access
- Regelung des Drittstaatenzugangs