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Financial Consultant | Financial Planner Weiterbildung mit Zertifikat

Für Anlageberater und Vermögensberater

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Hinweise zur Anmeldung

Zur Anmeldung gehen Sie bitte wie folgt vor: 

  • Wählen Sie zuerst aus, welchen Umfang Sie buchen möchten: Entweder nur das Level 1 (Financial Consultant)* oder den gesamten Kurs mit Level 1 und Level 2 (Financial Planner)* oder nur das Level 2 (Aufbaustudium Financial Planner).
  • Danach wählen Sie Ihren gewünschten Standort und Starttermin aus.
  • Im Rahmen der Anmeldung können Sie außerdem noch die optionalen Bestandteile auswählen (Repetitorium zur Vorbereitung auf die Basisprüfung zu Studienbeginn und Workshop zur Vorbereitung auf die Zentralprüfung).
  • Das Repetitorium empfehlen wir für alle Teilnehmer dringend - wenn Sie die Basisprüfung nicht bestehen, können Sie den Studiengang nicht antreten. Sie haben nur einen Wiederholungsversuch und sparen sich außerdem viel individuelle Vorbereitungszeit. 
  • Den Workshop empfehlen wir all denjenigen dringend, die an der Zentralprüfung des FPSB teilnehmen möchten, da Sie dort zum Bestehen mindestens 70% der möglichen Punkte erreichen müssen.
  • Die Mindestteilnehmerzahl für Level 1 (Financial Consultant) und Level 2 (Financial Planner) liegt bei jeweils 10 Personen.

Die komplette Weiterbildung (Financial Consultant | Financial Planner) ist durch das Financial Planning Standards Board Deutschland e.V. (im Folgenden FPSB Deutschland genannt) akkreditiert, sodass Sie bei vorliegender Eignung zusätzlich einen Titel dieser unabhängigen Institution, die für ihre hohen Standards bekannt ist, erwerben können. 

* Die hier genannten Begriffe "Financial Consultant" und "Financial Planner" beziehen sich auf die jeweiligen Zertifikatsstudiengänge und Abschlüsse „Financial Consultant (Frankfurt School of Finance & Management)“ und  „Financial Planner (Frankfurt School of Finance & Management)“.

Studienorte und Termine 

Level 1 (Financial Consultant, Starttermine gelten auch, wenn man Level 1 + Level 2 zusammen bucht)

Standorte / Start / Anmeldeschluss

Frankfurt/Online
05.09.2025
Anmeldeschluss 14.07.2025

Hamburg
05.09.2025
Anmeldeschluss 16.07.2025

Einzelne Seminartage werden rein online angeboten.
Die Klausuren werden immer in Präsenz geschrieben.

Beim Kurs in Frankfurt werden viele der Seminare hybrid durchgeführt, d.h. sie finden dann live am Campus statt und Sie können sich auch online live dazu schalten.

**der Kurs kann auch vorzeitig ausgebucht sein, wir empfehlen eine frühzeitige Anmeldung.
 

Level 2 (nur für Financial Consultants als "Aufbaustudium Financial Planner" einzeln buchbar, alle anderen starten mit Level 1)

Standorte / Start / Anmeldeschluss

Hamburg
05.09.2025
Anmeldeschluss: 01.08.2025

28.08.2026
Anmeldeschluss: 25.07.2026

Frankfurt
13.02.2026
Anmeldeschluss: 08.01.2026
 

Frankfurt/Online
04.09.2026
Anmeldeschluss: 01.08.2026


Stuttgart
20.02.2026
Anmeldeschluss: 17.01.2026
 

Sie können im Rahmen der Anmeldung auch wahlweise noch den Workshop zur Vorbereitung auf die FPSB-Prüfung dazu buchen.

Die Frankfurt School of Finance & Management führt auch die Weiterbildung zum Financial Planner dezentral an unterschiedlichen Orten durch. Sobald Sie den Abschluss aus dem Level 1 oder den Angleichungskurs bei einem anderen durch den FPSB Deutschland akkreditierten Bildungsanbieter erreicht haben, können Sie das Level 2 auch bei uns weiterführen.
 

   

Der Wunsch von Privatkund:innen nach individuellen Lösungskonzepten für ihre persönliche Finanz-, Vermögens- und Absicherungssituation ist heute, auch aufgrund der letzten Finanzkrisen, ausgeprägter denn je. Für die Beratungsleistungen, die weit über die Produktberatung hinausgehen, hat sich in der Branche der Begriff "ganzheitliche Beratung“ herausgebildet.

Mehr Vertrauen und Chancen mit Zertifikat

Finanzberatung ist nicht nur eine Frage der Qualifikation, sondern auch des Vertrauens. Mit einem Zertifikat als Financial Consultant | Financial Planner (Frankfurt School of Finance & Management) weisen Sie Kompetenz nach – und wecken Vertrauen. Zertifikate vertiefen die Kundenbindung – und schaffen damit die Grundlage für nachhaltiges Financial Consulting und Planning.

Gleichzeitig verbessern Sie mit dem Studiengang und der Zertifizierung Ihre Aufstiegschancen und Ihre Aussichten auf spannende und lukrative Positionen in der Vermögensberatung.

Financial Planner-Tage an der Frankfurt School: Schlüsselqualifikationen der Vermögensberatung 

Auch nach dem Studium unterstützen wir Sie mit unseren jährlichen Financial Planner-Tagen, damit Sie Ihrer Fortbildungsverpflichtung unkompliziert nachkommen können. Die zweitägige Veranstaltung bietet Ihnen neben zukunftsweisenden Beiträgen eine effiziente Gelegenheit, Ihr Netzwerk hochwertig zu erweitern und zu pflegen.
 

Studieninhalte

Repetitorium (optional)

Voraussetzung zur Teilnahme am Level I ist das Bestehen der Basiswissenprüfung.
In einer 210-minütigen Prüfung wird das Grundlagenwissen in folgenden Bereichen abgefragt:

  • Volkswirtschaftslehre
  • Rechtliche Grundlagen
  • Finanzmathematik und Statistik
  • Bank- und Börsenprodukte
  • Immobilien und Versicherungen

Die Basiswissenprüfung gilt als bestanden, wenn in den einzelnen Prüfungsteilbereichen mindestens 50% erreicht werden. 

Die Frankfurt School bietet ein viertägiges Repetitorium an, welches Sie optional buchen können. Dort haben Sie die Möglichkeit besonders relevante Inhalte zu vertiefen und sich viel individuelle Vorbereitungszeit einzusparen.

Aufbau

Level 1: Financial Consultant

Das Financial Consultant-Studium (Level 1) vermittelt in ca. sieben Monaten interdisziplinäres Grundlagenwissen sowie praxisbezogenes, vertieftes Fachwissen für die Vermögensberatung und das private Finanzmanagement.

Level 2: Financial Planner

Das Financial Planner-Studium (Level 2) baut auf dem ersten Teil auf und dauert etwa fünf Monate.

Level 1
VWL, BWL & Basiskonzeption
Financial Planning
 
Inhalte

(3 Tage)

1. Volkswirtschaftslehre

a. Wachstum und Konjunkturpolitik
b. Geldpolitik und Zins
c. Finanzpolitik und Kapitalmärkt
d. Devisenmarkt und Wechselkurs

2. Betriebswirtschaftslehre

a. Jahresabschluss und Jahresabschlussanalyse
b. Unternehmensbewertung
c. Investitionstheorie
d. Ausgewählte Finanzierungsformen
e. Rechtsformwahl unter gesellschaftlichen und steuerlichen Gesichtspunkten

3. Basiskonzeption des Financial Planning

a.  Definition und historische Entwicklung
b. Motive für das Angebot und die Nachfrage
c. Ablauf, Inhalt und Methodik
d. Organisation und Mitarbeiterqualifikation
 

Rechtsvorschriften

 

(2 Tage)

1. Wettbewerbsrechtliche Grundlagen
2. Gesetzliche Rahmenbedingungen für Financial Planner

a. Rechtliche Grenzen für Financial Planner
b. Aufsichtsrechtliche Vorgaben für die Anlage- und Vermögensberatung

3. Einsatz von Kurzinformationsblättern
4. Kosten und Kostentransparenz
5. Umgang mit Zuwendungen
6. Rechtliche Rahmenbedingungen der Honorarberatung
7. Geignetheitserklärung bei der Anlageberatung
8. Aufzeichnungs- und Dokumentationspflichten
9. Umgang mit Kundenbeschwerden
 
Finanzmathematik und Statistik
 
Steuerliche Grundlagen
 
Vorsorgemanagement für Privatkunden
 
Wertpapieranlage und Portfoliomanagemen
 
Kredit- und Immobilienmanagement
 
Beteiligungsmanagement

 
Finanzmathematik und Statistik
 
Inhalte

(1 Tag)

1. Grundlagen der Finanzmathematik

a. Methoden der Zinsberechnung
b. Barwertkonzept
c. Effektivverzinsung
d. Zinsstruktur
e. Duration und Konvexität

2. Beschreibende Statistik

a. Mittelwert, empirische Varianz, Standardabweichung und Korrelation
b. Risiko und Diversifikation
c. Lineare Regression, Beta
d. Quantile, Value at Risk

3. Zufallsvariablen

a. Erwartungswert, Varianz, Standardabweichung und Korrelation
b. Normalverteilung

4. Anwendungsbeispiele

 
Steuerliche Grundlagen
 

Inhalte

(2 Tage)

1. Steuerliche Grundlagen
2. Einkünfte aus Kapitalvermögen
3. Besteuerung von

a. Investmentfonds
b. Fremdwährungsguthaben
c. Edelmetallen und Kryptowährung
d. Versicherung

4. Erbschaft- und Schenkungsteuer

Vorsorgemanagement für Privatkunden
 
Inhalte

(3 Tage)

1. Risikoanalyse

a. Risikoidentifizierung
b. Risikobewertung
c. Risikodeckungskonzepte

2. Schicht 1: Basisversorgung
3. Schicht 2: Riester und bAV
4. Schicht 3: Kapitalanlageprodukte
5. Beratungsansätze, vertriebliche Umsetzung und Praxisfälle

Wertpapieranlage und Portfoliomanagement
 

Inhalte

(3 Tage)

1. Anleihen – Bonität und Marktzinsen
2. Aktien – im Spannungsfeld zwischen Rendite und Volatilität
3. Investmentfonds – ETFs und Fondanalyse
4. Strukturierte Produkte – Optionsscheine und Zertifikate
5. Alternative Investments – Erweiterung des Anlagespektrums

Kredit- und Immobilienmanagement
 
Inhalte

(3 Tage)

1. Kreditmanagement

a. Rechtliche Grundlagen
b. Kreditmanagement und Finanzierungsoptimierung
c. Management von Kreditvereinbarungen
d. Management des Kreditportfolios
e. Beratungspraxis

2. Immobilienmanagement

a. Grundzüge der Immobilienwirtschaft
b. Formen der Immobilienanlage
c. Beleihungsgegenstände im Rahmen der Wertermittlung
d. Management und Verwertung


 

Beteiligungsmanagement
 

(1 Tag)

1. Der Markt und seine Entwicklung
2. Rechtliche Grundlagen der Konzeption
3. Steuerliche Besonderheiten der Publikums AIF
4. Portfoliowirkung der illiquiden Assetklasse geschlossener Fonds
5. Ausgewählte Beteiligungsformen
6. ESG konforme Möglichkeiten

Ganzheitliche Beratung mit Financial
Planning in der Praxis
 
Inhalte

(1 Tag)

1. Bearbeitung einer CaseStudy

a. Erkennen der finanziellen Ziele eines vermögenden Privatkunden
b. Umsetzung dieser Ziele mit Aspekten der ganzheitlichen Beratung (Teil- oder Themenplänen)
c. Analyse und Beurteilung der Kundensituation


 

Nachfolgeplanung (Grundlagen)
 

(2 Tage)

1. Erbrecht

a. Grundlagen
b. Gesetzliche vs. Gewillkürte Erbfolge
c. Erbnachweis
d. Pflichtteilsrecht
e. Gestaltungsmöglichkeiten
f. Die Bank im Erbfall

2. Schenkungsrecht

a. Grundlagen
b. Vermögensnachfolge zu Lebzeiten
c. Zuwendungen im Todesfall

3.Vollmachten

a.Vorsorgevollmacht
b.Patientenverfügung

Level 2
Einführung in die Software Optiplan

 
Inhalte

(2 Stunden)

Grundlagen der Finanzplanungs-Software

Methodik & Strategische
Ausrichtung des Financial Planning
 

(2 Tage)

1. Erstellung eines Finanzplans
2. Erfolgsfaktoren des Geschäftsmodells

a. Bedeutung der Grundsätze ganzheitlicher Beratung
b. Notwendige Schritte zur Vorbereitung auf die Erstellung eines Finanzplans
c. Ableitung einer individuellen Ziel-Vermögensstruktur
d. Besonderheiten einer privaten Bilanz

Simulationsfall
 
Inhalte

(1 Tag)

Erstellung eines Finanzplans in der Software Optiplan

a. Vorbereitung der Dateneingabe
b. Dateneingabe
c. Analyse und Bewertung
d. Maßnahmen und Empfehlung
e. Soll vs. Ist Vergleich

Nachfolgeplanung (Vertiefung)
 

Inhalte

(2 Tage)

1. Rechtsgeschäfte zu Lebzeiten – Wiederholung und Vertiefung
2. Unternehmensnachfolge
3. Stiftungen
4. Erbschaft- und Schenkungsteuer
5. Erbrecht und Auslandsbezug

Risiko- und Vorsorgemanagement für
Manager und Unternehmer
 
Inhalte

(2 Tage)

1. D&O – Absicherung von Leitungsorganen
2. Betriebliche Altersversorgung
3. Geschäftsführerversorgung
4. SV-rechtliche Beurteilung von GGF und mitarbeitenden Angehörigen
 

Unternehmensfinanzplanung
 

Inhalte

(2 Tage)

1. Charakteristika von Unternehmern und das Beratungsspektrum der Unternehmerfinanzplanung
2. Die Besteuerung von Unternehmen und Rechtsformvergleich
3. Methoden der Unternehmensbewertung und der Verkauf bzw. Kauf eines Unternehmens
 
Marketing und Kommunikation für Financial Planning
 
Inhalte

(2 Tage)

1. Vorteilhafte Preisstrategien- und Modelle
2. Wirksame Vertriebsmodelle
3. Unterstützende Marketinginstrumente
4. Zielkunden erkennen und erfolgreich akquirieren
5. Spezifische Aspekte der Kommunikation
6. Professionelle Reaktion auf Kundeneinwände- bzw. vorwände
7. Führung erfolgreicher Strategiegespräche
8. Umsetzung der Empfehlungen aus dem Finanzplan

 

Zertifizierung

Level 1

Ein erfolgreich abgeschlossenes Studium des Levels 1 berechtigt zur Führung des Titels
„Financial Consultant (Frankfurt School of Finance & Management)“.

Der Abschluss eröffnet Ihnen darüber hinaus die Möglichkeit zur Teilnahme an der Zentralprüfung des FPSB Deutschland. Die Zentralprüfung stellt ein wesentliches Element der Kompetenzüberprüfung dar. Das erfolgreiche Bestehen ist eine der Voraussetzungen zur DIN-zertifizierten Finanzplanung nach DIN ISO 22222 und zur Zertifizierung zum European Financial Advisor EFA®.

Level 2

Der Abschluss des Levels 2 berechtigt zur Führung des Titels
„Financial Planner (Frankfurt School of Finance & Management)“.

Der Abschluss ist – zusammen mit Level 1 und dem erfolgreichen Bestehen der Zentralprüfung – eine wesentliche Zertifizierungsvoraussetzung zum CERTIFIED FINANCIAL PLANNER®-Zertifikatsträger, der durch den FPSB Deutschland vergeben wird.

Workshop zur Vorbereitung auf die Zentralprüfung

Die Frankfurt School bietet einen dreitägigen Workshop zur Vorbereitung auf die Zentralprüfung des FPSB Deutschland an, den Sie optional buchen können. Dort haben Sie die Möglichkeit

  • besonders relevante Inhalte zu wiederholen und zu vertiefen,
  • Ihr bestehendes Wissen anhand vergangener Prüfungen zu testen,
  • und noch offene Fragen zu klären.

Der Zertifikatsstudiengang „Financial Planner“ an der Frankfurt School wird als Sachkundenachweis gemäß § 34f GewO i.V.m. § 4 Abs. 1 Nr. 2 c) FinVermV anerkannt, sofern weiterhin eine mindestens einjährige Berufserfahrung im Bereich Anlageberatung oder Anlagevermittlung nachgewiesen werden kann.

Weitere Informationen zum Workshop

Keyfacts

Zielgruppe

Der Zertifikatsstudiengang Financial Consultant | Financial Planner richtet sich insbesondere an

  • Berater:innen im Private Banking, Wealth Management oder Family-Office-Bereich
  • Privatkundenberater:innen im Affluent- und Retailsegment bei Banken und Sparkassen
  • freie Finanzdienstleister:innen und Vermögensverwalter:innen
  • Versicherungsvertreter:innen und -makler:innen
  • Rechtsanwälte:innen und Steuerberater:innen.

Zulassungsvoraussetzungen

Zum Studienprogramm können zugelassen werden:

  • Absolventen:innen eines Hochschul- bzw. Fachhochschulstudiums, vorzugsweise der Fachrichtungen Wirtschaftswissenschaften oder Jura

  • Absolventen:innen der FS-Studiengänge Bankfachwirt, Bankbetriebswirt oder Management-Studium bzw. gleichwertiger Qualifikationen von den Akademien der Genossenschaftsbanken und Sparkassen

  • Absolventen:innen der Studiengänge Versicherungsfachwirt oder Versicherungsbetriebswirt,

  • Absolventen:innen der Studiengänge Fachberater für Finanzdienstleistungen und Fachwirt für Finanzberatung

  • Absolventen:innen von Studiengängen der Verwaltungs- und Wirtschaftsakademien sowie der Berufsakademien

  • Personen mit nachgewiesener einschlägiger dreijähriger Berufserfahrung im Bereich Privatkundenberatung, Finanzplanung und Vermögens- bzw. Anlageberatung.

Die Auswahl und Entscheidung über die Zulassung trifft die wissenschaftliche Leitung der Frankfurt School of Finance & Management. Um die hohe Qualität des Studiengangs und einen einheitlichen Kenntnisstand der Teilnehmenden zu garantieren, findet vor Beginn der eigentlichen Ausbildung eine schriftliche Basisprüfung statt. Das erfolgreiche Bestehen ist Voraussetzung zur Teilnahme am Präsenzstudium Financial Consultant der Frankfurt School.

Preise

Basisprüfung: 300 EUR

Level 1: Financial Consultant: 9.650 EUR
Level 2: Financial Planner: 7.350 EUR

Gesamtbuchung (gleichzeitige Buchung beider Level): 15.750 EUR
(Financial Consultant + Financial Planner;
inkl. Basisprüfung, exkl. Repetitorium und Workshop)

Repetitorium zur Vorbereitung auf die Basisprüfung: 3.090 EUR
(optional buchbar)

Wiederholung einer Fachprüfung: 300 Euro
Wiederholung der Projektarbeit: 650 Euro
Programmwechsel/Unterbrechung: 200 Euro

3-tägiger Workshop zur Vorbereitung auf die Zentralprüfung: 1.950 EUR
des FPSB Deutschland (optional buchbar)

Teilnahme an einzelnen Modulelementen:

1 Tag             890 Euro 
2 Tage        1.690 Euro
3 Tage        2.390 Euro

Alle Beiträge sind umsatzsteuerfrei, mit Ausnahme der in den Studiengebühren enthaltenen Verpflegungskostenpauschalen.
 

Termine und Durchführungsorte

Der Kurs wird deutschlandweit im Wechsel an verschiedenen Standorten angeboten. Der Kurs in Frankfurt am Main wird außerdem hybrid durchgeführt. Das heißt, in den Teilen, wo es didaktisch möglich und sinnvoll ist, kann man sich wahlweise auch per Online-Live-Stream zum Unterricht dazu schalten.