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Grundlagen Risikomanagement Compliance

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Contents

  • Compliance als funktionaler Kern und integraler Bestandteil des Risikomanagements
  • Begriffe und Definitionen im Risikomanagement
  • Risiken als Auslöser von Unternehmenskrisen und deren Folgen
  • Institutionelle Rahmenbedingungen und regulatorische Anforderungen an das Risikomanagement, insbesondere Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk)
  • Besondere Anforderungen an das Risikomanagement im Finanzbereich
  • Risikomanagement-Organisation und Risiko-Kultur
  • Risikoarten: Der Umgang mit Markt-, Kredit-, Liquiditäts-, Reputations- und anderen Risiken sowie ihre Abgrenzung von Compliance-Risiken
  • Operationale Risiken und Compliance Management
  • Definition und Grundlagen der Complinance-Funktion gemäß MaRisk
  • Wirtschaftsdelikte als Gegenstand des Risikomanagements
  • Integriertes Risiko- und Compliance Management
  • Die Risikoverantwortlichen im Unternehmen
  • Zuständigkeiten der Compliance-Organisation und Abgrenzung
  • Risikomanagement und interne Revision
  • Minimalanforderungen an das Risikomanagement
  • Kontroll-, Frühwarn- und Überwachungssysteme
  • Risikomanagement-Prozess: von der Strategie über Identifikation, Informationsgewinnung, Analyse, Bewertung, Reporting, Steuerung und Controlling zum Management von Risiken
  • COSO und weitere Standards
  • Risk Assessment und Gefährdungsanalyse: Risikotreiber und Bewertungsmethoden
  • Instrumente des Risikomanagements: Analyse, Bewertung, Darstellung und Steuerung von Risiken
  • Maßnahmen (Katalog, Priorisierung, Standardisierung, Risikobasierter Ansatz)
  • Wirksamkeitsbeurteilung der Instrumente: Revision, Testing und weitere
  • Risikocontrolling-Funktion
  • Reporting-Pflichten und Dokumentation einschließlich Management Reporting aus der / in die Compliance-Organisation
  • Fallbeispiel: Reporting-Prozess für eine international tätige Großbank
  • Führung, Führungssystem, Veränderung, Motivation und Risikomanagement
  • Risikomanagement und Rating
  • Best Practices im Risikomanagement
  • Komponenten eines ganzheitlichen Risikomanagement-Systems
  • Fallstudien aus der Risiko- und Compliance-Praxis, die in Workshops interaktiv analysiert werden

Learning Target

Gewinnen eines Überblicks über die Grundlagen des Risikomanagements sowie verstehen der gesetzlichen Grundlagen der Risikomanagementprozesse. Ebenso können Sie die wesentlichen Risikoarten erklären. Ferner erproben Sie die gelernten Tools des Risikomanagementprozesses an Fallstudien aus der Praxis. Abschließend können Sie das Risikomanagement gegen andere wesentliche Unternehmensfunktionen abgrenzen.

Target Audience

Mitarbeiter der Abteilungen Interne Revision, Risikomanagement/Risikocontrolling, Compliance, Geldwäsche- und Betrugsprävention, Fraud Management. Studierende und interessierte Mitarbeiter, die sich beruflich auf den Bereich Compliance, Geldwäscheprävention oder Fraud Management spezialisieren möchten (z. B. Kriminalpolizei, Staatsanwaltschaft) sowie Rechtsanwälte und Wirtschaftsprüfer mit dem Schwerpunkt Compliance oder Fraud.

Methodology

Interaktiver Fachvortrag, Diskussion, Fallstudien

Duration

1 day

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