Grundlagen Risikomanagement Compliance

Registration

Compliance als funktionaler Kern und integraler Bestandteil des Risikomanagements
Begriffe und Definitionen im Risikomanagement
Risiken als Auslöser von Unternehmenskrisen und deren Folgen
Institutionelle Rahmenbedingungen und regulatorische Anforderungen an das Risikomanagement, insbesondere Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk)
Besondere Anforderungen an das Risikomanagement im Finanzbereich
Risikomanagement-Organisation und Risiko-Kultur
Risikoarten: Der Umgang mit Markt-, Kredit-, Liquiditäts-, Reputations- und anderen Risiken sowie ihre Abgrenzung von Compliance-Risiken
Operationale Risiken und Compliance Management
Definition und Grundlagen der Complinance-Funktion gemäß MaRisk
Wirtschaftsdelikte als Gegenstand des Risikomanagements
Integriertes Risiko- und Compliance Management
Die Risikoverantwortlichen im Unternehmen
Zuständigkeiten der Compliance-Organisation und Abgrenzung
Risikomanagement und interne Revision
Minimalanforderungen an das Risikomanagement
Kontroll-, Frühwarn- und Überwachungssysteme
Risikomanagement-Prozess: von der Strategie über Identifikation, Informationsgewinnung, Analyse, Bewertung, Reporting, Steuerung und Controlling zum Management von Risiken
COSO und weitere Standards
Risk Assessment und Gefährdungsanalyse: Risikotreiber und Bewertungsmethoden
Instrumente des Risikomanagements: Analyse, Bewertung, Darstellung und Steuerung von Risiken
Maßnahmen (Katalog, Priorisierung, Standardisierung, Risikobasierter Ansatz)
Wirksamkeitsbeurteilung der Instrumente: Revision, Testing und weitere
Risikocontrolling-Funktion
Reporting-Pflichten und Dokumentation einschließlich Management Reporting aus der / in die Compliance-Organisation
Fallbeispiel: Reporting-Prozess für eine international tätige Großbank
Führung, Führungssystem, Veränderung, Motivation und Risikomanagement
Risikomanagement und Rating
Best Practices im Risikomanagement
Komponenten eines ganzheitlichen Risikomanagement-Systems
Fallstudien aus der Risiko- und Compliance-Praxis, die in Workshops interaktiv analysiert werden

Learning Target

Gewinnen eines Überblicks über die Grundlagen des Risikomanagements sowie verstehen der gesetzlichen Grundlagen der Risikomanagementprozesse. Ebenso können Sie die wesentlichen Risikoarten erklären. Ferner erproben Sie die gelernten Tools des Risikomanagementprozesses an Fallstudien aus der Praxis. Abschließend können Sie das Risikomanagement gegen andere wesentliche Unternehmensfunktionen abgrenzen.

Target Audience

Mitarbeiter der Abteilungen Interne Revision, Risikomanagement/Risikocontrolling, Compliance, Geldwäsche- und Betrugsprävention, Fraud Management. Studierende und interessierte Mitarbeiter, die sich beruflich auf den Bereich Compliance, Geldwäscheprävention oder Fraud Management spezialisieren möchten (z. B. Kriminalpolizei, Staatsanwaltschaft) sowie Rechtsanwälte und Wirtschaftsprüfer mit dem Schwerpunkt Compliance oder Fraud.

Methodology

Interaktiver Fachvortrag, Diskussion, Fallstudien

Duration

1 day

Customised Programmes

Everything we offer in our range of open seminars can be packaged and delivered as tailormade in-house training programmes for companies and organisations. We will be happy to advise you and create an individual offer on request.