Online-Fortbildung zur Aufrechterhaltung des Sachkundenachweises gemäß WpHGMAanzV

Nach dem Studium dieses E-Books von Prof. Dr. Martin Faust haben Sie die Grundlagen der Portfolio- und Kapitalmarkttheorie aufgefrischt. Darüber hinaus können Sie die praktische Relevanz der Modelle aufzeigen und für das Portfoliomanagement in die Praxis umsetzen. Zu den weiteren Inhalten des Online-Trainings zählen unter anderem:

• Erläuterung und Interpretation von Risikokennzahlen wie Volatilität, Betafaktor, Korrelationskoeffizient und Ausfallwahrscheinlichkeit
• Grundzüge der Behavioral Finance Theorie
• Abgrenzung von Anlageklasse (Asset-Klasse) und Anlageform
• Investmentstrategien; benchmark-orientierten Strategien und Return-Strategien, Buy-and-hold-Strategie und Benchmarking
• Fundamentale, technische und quantitative Strategien

Restriktionen in der Umsetzung des Investmentprozesses und der Asset Allocation.

Nach Studium dieses E-Books (Autoren: Dr. Peter Balzer und andere) kennen Sie die einschlägigen rechtlichen Vorschriften, die laut WpHGMAanzV an die Aufrechterhaltung Ihres Sachkundenachweises geknüpft sind. Dazu gehören unter anderem Lerneinheiten zu folgenden Themen:

• Rechtsgrundlagen der Anlage- und Vermögensberatung
• Inhaltliche Abgrenzung von Aufklärungs- und Beratungspflichten
• Verhaltenspflichten nach §§ 63 ff. WpHG
•  Besondere Vorgaben für die Honorar-Anlageberatung und die Honorar-Finanzanlagenberatung
• Offenlegungspflichten in Bezug auf Zuwendungen beim Vertrieb von Finanzinstrumenten und Kapitalanlagen
• Gesetzliche Vorgaben für die Dokumentation der Anlageberatung („Geeignetheitserklärung“)
• Tatbestandsvoraussetzungen für Haftungsansprüche gegen Anlage- und Vermögensberater
• Beweislastverteilung bei Haftungsansprüchen gegen Anlage- und Vermögensberater zu beschreiben.

Ohne fundierte Kenntnisse der Besteuerung von Vermögensanlagen ist eine ganzheitliche und qualitativ hochwertige Betreuung im gehobenen Segment überhaupt nicht möglich. Viele Anlageprodukte sind speziell auf die steuerrechtlichen Rahmenbedingungen bestimmter Zielgruppen zugeschnitten. Was für den einen Kunden steuerlich vorteilhaft ist, kann bei einem anderen Kunden genau gegenteilige Wirkung haben. Daher befassen Sie sich in diesem E-Book unter anderem mit den folgenden Themen:

• Steuerliche Erfassung verschiedener Vermögensanlagen
• Besteuerung von Vermögensanlagen im Ausland
• Grundzüge der Besteuerung bei Anlagen in Beteiligungsmodellen (geschlossene Fonds)
• Steuerliche Folgen bei Vermögensanlagen in Immobilien
• Besteuerung von Vermögensübertragung im Erbschafts- und Schenkungsfall

Die Bestimmungen laut WpHGMAanzV sehen vor, dass Sie Ihre Kenntnisse der Volkswirtschaftslehre für die Anlageberatung auffrischen. Das leistet dieses E-Book von Prof. Dr. Martin Faust mit einem verständlichen Überblick über Themenbereiche wie:

• Überblick über die in der Volkswirtschaftslehre verwendeten Methoden
• Bedeutung der Volkswirtschaftslehre für die Wertpapiermärkte
• Preisbildung auf Märkten sowie verschiedene Marktformen
• Maßnahmen der Konjunkturpolitik und ihre Grenzen
• Definition, Ursachen und Wirkung von Inflation
• Institutionen der Geldpolitik und deren Konzepte und Instrumente