Die Wertpapierberatung muss auf diese neuen Rahmenbedingungen abgestimmt werden, um im Rahmen der Compliance handeln und Risiken vermeiden zu können.
Inhalte:
- Einführung: Was ist MiFID?
- MiFID und WpHG
- MiFID in der Praxis, insbesondere:
- Neue Informationspflichten
- Neue Ausführungsgrundsätze
- PRIIPS-Verordnung
- Wertpapierberatung, insbesondere
- Geeignetheitserklärung
- Product Governance (Zielmarkt)
- Aufzeichnungspflichten, insbesondere:
- Anlageberatung mittels Telekommunikation (Aufzeichnungspflicht)
- Kostentransparenz
Hinweis:
Die Online-Schulung stellt die MiFID2-Anforderungen allgemein dar und gibt einen praxisnahen Überblick, ohne eine Handlungsempfehlung darzustellen.
Da die rechtliche Bewertung der MiFID2-Regelungen und die Umsetzung bei den jeweiligen Instituten liegt und die Online-Schulung sich nicht mit diesen decken muss, kann und sollte das Lernprogramm als "Basis" an die Vorgaben und internen Umsetzungsentscheidungen des jeweiligen Institutes unkompliziert angepasst werden. Sprechen Sie uns hierzu an!
