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Grundlagen des Compliance Managements

Das Wichtigste im Überblick

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Contents

  • Definition und Begriffsabgrenzung
  • Rechtliche Grundlagen
  • Risiken und Kontrollen:
    • IKS
    • Risikomanagementsystem
    • Fraud
    • Antikorruption

  • Corporate Governance / Aufbauorganistion (u. a. Compliance-Kultur)
  • Wesentliche Compliance-Prozesse:
    • MaRisk-Compliance
    • MaComp
    • Geldwäsche- und Betrugsprävention
    • Sonstige Strafbare Handlungen



Für die Teilnahme an diesem Seminar erhalten Sie 7,5 CPE Credits.

Learning Target

Sie erhalten einen Überblick über das Themengebiet Compliance und welche gesetzlichen Rahmenbedingungen zu beachten sind. Sie lernen Compliance Risikoanalysen kennen und verstehen den Zusammenhang zu anderen Risikoarten (zum Beispiel operationale Risiken, Informationssicherheit) sowie die Einbettung in den Gesamtrisikokreislauf.

Target Audience

Praktiker:innen aus Banken, Versicherungen und Finanzdienstleistern aus der DACH-Region – Zentrale OpRisk-Managementeinheiten, dezentrale OpRisk-Verantwortliche aus Markt- und Zentralbereichen sowie aus den Abteilungen Compliance, Sicherheit, IT und Revision.

Methodology

Interaktiver Fachvortrag, Diskussion, praktische Übungen

Duration

1 Tag

Customised Programmes

Everything we offer in our range of open seminars can be packaged and delivered as tailormade in-house training programmes for companies and organisations. We will be happy to advise you and create an individual offer on request.

Price advantage of 10% from the 2nd participant per company and seminar date.