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Handelsüberwachung: Aufgaben, Kompetenzen, Untersuchungen und Arbeitsweise, angewandte Techniken
Sanktionen
Verbot der Marktmanipulation
Rechtliche Grundlagen
Sanktionen
Rolle von Compliance in der Praxis
Zusammenarbeit der Aufsichtsbehörden
Praxisteil mit Fallgestaltungen
Insiderrecht und Ad-hoc-Publizität
Transparenzpflichten nach §§ 21ff WpHG
Rechtliche Grundlagen: Meldepflichten, Veröffentlichungspflichten, Überleitungsvorschriften nach Risikobegrenzungsgesetz
Erforderliche Maßnahmen in den Instituten: Identifizierung der betroffenen Bereiche, Informationsweitergabe und Überwachung der Bestände, Erfüllung der Melde- und Veröffentlichungspflichten
Rechtsfolgen bei nicht ordnungsgemäßer Erfüllung
Learning Target
Target Audience
Das Studienangebot richtet sich insbesondere an: Mitarbeiter in Compliance- oder Rechtsabteilungen in Unternehmen, Geldwäschebeauftragte. Studierende und interessierte Mitarbeiter, die sich beruflich auf den Bereich Compliance spezialisieren möchten sowie Rechtsanwälte und Wirtschaftsprüfer mit dem Schwerpunkt Compliance.
Methodology
Interaktiver Fachvortrag, Diskussion
Duration
1 Tag
Customised Programmes
Everything we offer in our range of open seminars can be packaged and delivered as tailormade in-house training programmes for companies and organisations. We will be happy to advise you and create an individual offer on request.
Price advantage of 10% from the 2nd participant per company and seminar date.